清遠市水務投資集團有限公司擬對企業年金受托管理服務項目進行自主公開招標，目前立項已經完成，資金已落實，本次招標發布媒體為清遠市水務投資集團有限公司門戶網站，歡迎符合條件的潛在投標人參加投標。

一、 招標項目名稱

清遠市水務投資集團有限公司企業年金受托管理服務項目

招標編號：ZY2021-001

二、招標范圍及招標內容

本次招標為企業年金集合計劃招標，將直接選擇受托人，投標人應向招標人推薦企業年金集合計劃模式。招標人通過自主公開招標方式確定中標受托人，受托人推薦組合對應的投資管理人、賬戶管理人、托管人。

招標托管項目服務內容：

（一）選擇、監督、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人；制定企業年金基金戰略資產配置策略；根據合同對企業年金基金管理進行監督；根據合同收取企業和職工繳費，向受益人支付企業年金待遇，并在合同中約定具體的履行方式；接受委托人查詢，定期向委托人提交企業年金基金管理和財務會計報告。發生重大事件時，及時向委托人和有關監管部門報告；定期向有關監管部門提交開展企業年金基金受托管理業務情況的報告；按照國家規定保存與企業年金基金管理有關的記錄自合同終止之日起至少15年；國家規定和合同約定的其他職責。

（二）中標人應以“清遠市水務投資集團有限公司”的名義完成企業年金方案報批工作。

服務周期為三年：2021年1月-2023年12月，若中途停繳，服務周期不順延。

三、投標人資格要求

1.具有獨立承擔民事責任能力的法人或其他組織，提供有效的營業執照正本、稅務登記證正本和組織機構代碼證正本（或三證合一）復印件（加蓋公章）。

2.具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度；資產運營良好，不存在因借貸、擔保等可能影響投標人履行本招標項目的情況，具有良好的經營業績，有提供優質服務的能力。（提供《投標承諾書》）

3.具有國家勞動和社會保障部門認定頒發的企業年金基金受托管理資格。

4.有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。

5.參加投標活動前二年內，在經營活動中無重大違法記錄或無不良行為記錄（如該記錄對禁止參與招投標活動有明確規定的，從其規定）。（提供《投標承諾書》）

6.無其他法律、行政法規規定的禁止參與招投標活動的行為。

7.投標人承諾不得以任何形式將中標項目對外轉包、分包。（提供《投標承諾書》）

8.投標人承諾無論是否參加投標都必須對本項目的所有招標文件嚴格保密，未經招標人書面允許不得以任何原因、方式向第三方透露。（提供《投標承諾書》）

9.本項目不接受聯合體的投標。

投標人提交的投標資格文件中必須包含1-8要求的實質性響應文件（復印件須加蓋公章），若不符合要求，將作為無效投標文件處理。

四、托管項目服務質量要求

賬管目標：通過建立企業年金企業賬戶和個人賬戶，記錄企業、職工繳費信息以及企業基金投資收益信息，及時與托管人核對繳費數據及賬戶財產變化情況，同時提供賬戶查詢服務。

投管目標：通過分散化投資，在控制風險、保證安全的前提下獲得企業年金的合理收益；確保企業年金投資運作規范及透明；確保信息披露規范及時。

五、項目控制價

控制價：賬戶管理費1元/戶/月；受托管理費0.1%；投資管理費0.5%，托管費0.11%。若任一項報價高于控制價的均為廢標。

管理費報價說明（按年計算）：集合計劃管理費須是一個具體的數額或比例，不能是一個范圍值。管理費率指年管理費占企業年金基金資產凈值的百分比。

中標人須支付招標代理服務費6000元。

六、工期要求

中標之后，中標人30個工作日內完成人社備案程序，兩個月內完成企業年金建立賬戶、繳費、投資運營工作。

若清遠市水務投資集團有限公司企業年金基金受托管理服務項目中標人無法受托完成企業年金方案報批工作，招標人將取消中標人的中標資格。已經簽訂合同的，招標人將無條件隨時解除合同。

七、投標保證金規定

1.投標保證金提交要求：投標人必須于開標前，從企業賬戶上劃出投標保證金人民幣壹萬元至清遠市正源工程造價咨詢服務有限公司。投標保證金全部采取電匯的形式交納。

戶名：清遠市正源工程造價咨詢服務有限公司

開戶銀行：中國建設銀行股份有限公司清遠市分行

銀行賬號：4405 0176 0301 0000 0364 

2.投標保證金的退回

招標項目書面合同簽訂后5個工作日內，履行我公司投標保證金網上申報退還審批流程，向中標人和未中標的投標人退還投標保證金（無息）。

3.有下列情形之一的，投標保證金不予退還：

3.1投標人在招標文件中規定的投標有效期90天內撤回其投標。

3.2中標人在規定期限內未能：①根據規定簽訂合同或根據規定接受對錯誤的修正；②根據招標文件規定提交履約保證金。

3.3投標人提供虛假材料或者投標人與招標人、其他投標人或者代理機構惡意串通的。

4.投標有效期：從提交投標文件截止日起計算，為90日。本項目投標保證金為一萬元。

八、評標方法

本次評標采用“綜合評估法”，即評標委員會先投標人進行資格審查，然后對通過資格審查的投標文件進行詳細評審，按照綜合得分由高到低的順序推薦一名中標人。

九、投標書主要內容

（一）公司概況

1.成立時間、注冊資本、注冊地點。

2.股本結構、股東構成、股東簡介等。

3.公司財務狀況：公司最近三年（2017-2019年）經審計以后的財務狀況，包括但不限于總資產、凈資產、利潤總額、凈利潤、總資產收益率、凈資產收益率。

4.受托人分支機構分布情況（非代理網點）。

5.公司治理結構、組織結構和獨立性說明。

6.詳細介紹公司的組織架構及相應的職責。

7.說明股東構成可能引起的潛在利益沖突和主要防范措施。

8.公司認為需要增加的其他公司信息。

（二）提供投標人資格要求所需的文件

（三）受托綜合能力介紹

1.獲得企業年金受托管理資格的時間（提供人社部官網通告截圖或其他材料作為證明）。

2.企業年金受托資產規模、增長規模（全國數據，以人社部公布2019年末數據為準）。

3.企業年金受托客戶數（全國數據，以人社部公布2019年末數據為準）。

4.公司從事年金受托管理相關業務的各個團隊及各團隊主要負責人的介紹。

5.公司為支持企業年金受托管理業務所建立的受托管理系統，并介紹該系統的主要功能和特點。

6.公司與其他管理機構在系統接口開發方面的經驗。

（四）受托管理能力

1.對其他管理人的評估和選擇能力介紹。

2.管理集合計劃近三年（2017年-2019年）固定收益類平均收益情況。

3.企業年金管理費收入

4.投資監督能力。

5.戰略資產配置能力。

（五）企業年金風險管理能力

1.公司的風險管理體系。

2.公司是否針對企業年金操作風險對不同管理人建立了事前、事中和事后的風控制度和流程。請列示相關風險點及其監督防范方法。

3.公司是否有針對其他管理人的糾錯、處罰和追償制度。

4.公司對危機事件的定義及危機處理流程。

5.風險保證金相關規定。

（六）投標機構針對本項目的服務方案

1.貴公司為本項目設計的年金服務模式、服務團隊、服務渠道等。

2.服務大客戶情況。

3.供委托人使用的網上服務平臺年金介紹。

4.投標人認為必要的其他資料（如項目負責人業績證明材料。）。

十、投標文件的組成、編制及密封要求

1、投標文件應包括下列內容：見附件1：投標文件格式要求

1.1投標函；

1.2法定代表人身份證明書；

1.3 授權委托書；

1.4廉政承諾（提供《反商業賄賂承諾書》）；

1.5投標保證金；

1.6 投標書；

1.7 受托費報價書（報價為固定費率，不得提供零費率或浮動費率）；

1.8評分標準打分表（請標明標書中的頁碼，方便評委）——放在投標文件的首頁；

1.9證明文件。

2、投標文件的編制、封裝

2.1所有證明性文件均需提供影印件并加蓋單位公章。

2.2投標文件改動之處應加蓋單位公章。

2.3投標人制作投標文件時須對照招標文件第九條《評標辦法》中的評分要求逐項說明在投標文件中裝訂頁碼，并將該頁裝訂在投標文件的首頁。

2.4 投標文件應一式叁份（正本壹份、副本貳份）。

2.5所有投標文件的封面需有法定代表人或其委托代理人簽字并加蓋單位公章。

2.6所有投標文件的封袋上應寫明項目名稱、投標人名稱、法定代表人簽字或法定代表人簽章和投標人公章，注明開標前不得開封，并在封袋上注明“正本”、“副本”，封袋上均須加蓋單位公章和法定代表人簽字或法定代表人簽章。

十一、招標文件的獲取

獲取時間：凡有意參加投標者，請于 2021年2月9日至2021年2月20日（節假日正常受理）上午9：00——12：00，下午2：30——5：30期間在清遠市正源工程造價咨詢服務有限公司（詳細地址：清遠市清城區新城連江路建北大廈208室）領取紙質或電子招標文件，招標文件每套服務費為500元。

購買招標文件需提供營業執照復印件、法定代表人授權書原件(加蓋公章)和授權代表身份證復印件

十二、投標文件的遞交

遞交截止時間：2021年3月01日09時30分（北京時間）

遞交地址：清遠市清城區新城連江路建北大廈208室紙質文件遞交

十三、開標時間及地點

開標時間：2021年3月01日09時30分（北京時間）

開標地點：清遠市清城區新城連江路建北大廈208室開標室

十四、其他

現場考察、答疑時間：招標人不組織統一踏勘現場，投標人可聯系業務聯系人后自行踏勘或咨詢。

十五、監督部門

本招標項目的監督部門為清遠市水務投資集團有限公司監審室。

十六、招標人聯系方式

招標人：清遠市水務投資集團有限公司

招標聯系人：朱小姐  電話：0763-3363769 

十七、招標代理聯系方式

招標代理：清遠市正源工程造價咨詢服務有限公司

業務聯系人：龍小龍 電話：18128167530

投標文件格式.doc

評標方法.doc

清遠市水務投資集團有限公司

清遠市正源工程造價咨詢服務有限公司

2021年2月9日